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中國(guó)科學(xué)院印發(fā)《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開(kāi)展使命導(dǎo)向的研究所年度評(píng)價(jià)的意見(jiàn)(試行)》的通知

科發(fā)規(guī)字〔2023〕13號(hào)

發(fā)布時(shí)間:2023-04-14 來(lái)源:中國(guó)科學(xué)院

【字號(hào):

院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門(mén):

為深入貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于深化科技評(píng)價(jià)改革的部署要求,進(jìn)一步加強(qiáng)我院新時(shí)期研究所評(píng)價(jià)工作,引導(dǎo)和推動(dòng)研究所強(qiáng)化使命導(dǎo)向、聚焦主責(zé)主業(yè)、狠抓工作落實(shí),現(xiàn)將《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開(kāi)展使命導(dǎo)向的研究所年度評(píng)價(jià)的意見(jiàn)(試行)》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

中國(guó)科學(xué)院

2023年4月14日

(此件主動(dòng)公開(kāi))

中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開(kāi)展使命導(dǎo)向的研究所年度評(píng)價(jià)的意見(jiàn)(試行)

為深入貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于深化科技評(píng)價(jià)改革的部署要求,充分發(fā)揮科技評(píng)價(jià)的引導(dǎo)和激勵(lì)作用,進(jìn)一步強(qiáng)化我院新時(shí)期研究所的使命定位和責(zé)任擔(dān)當(dāng),打造具有引領(lǐng)力、組織力、競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主力軍,現(xiàn)就開(kāi)展使命導(dǎo)向的研究所年度評(píng)價(jià)提出如下意見(jiàn)。

一、總體思路

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),貫徹落實(shí)國(guó)家深化科技評(píng)價(jià)改革精神,對(duì)標(biāo)對(duì)表“四個(gè)率先”和“兩加快一努力”目標(biāo)要求,以“充分體現(xiàn)國(guó)家意志、有效滿足國(guó)家需求、代表國(guó)家最高水平”為衡量標(biāo)準(zhǔn),以踐行使命定位、強(qiáng)化貢獻(xiàn)績(jī)效為評(píng)價(jià)重點(diǎn),引導(dǎo)和推動(dòng)研究所聚焦主責(zé)主業(yè),提升創(chuàng)新績(jī)效和管理效能,產(chǎn)出重大創(chuàng)新成果和社會(huì)貢獻(xiàn),努力搶占科技制高點(diǎn),為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)作出更大貢獻(xiàn)。

二、原則要求

強(qiáng)化使命導(dǎo)向。深入落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng)新重要論述和對(duì)我院重要指示批示精神,推動(dòng)研究所心系“國(guó)家事”、擔(dān)好“國(guó)家責(zé)”,聚焦國(guó)家重大需求和世界科技前沿,不斷產(chǎn)出重大成果,作出重大創(chuàng)新貢獻(xiàn),切實(shí)履行國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主力軍使命責(zé)任,加快打造專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域“國(guó)家隊(duì)”。

突出評(píng)價(jià)重點(diǎn)。圍繞“強(qiáng)基礎(chǔ)、抓攻關(guān)、聚人才、促改革”的工作主線,緊扣院黨組年度重大任務(wù)部署,從重大創(chuàng)新成果、重大科技任務(wù)、人才隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)、組織管理等方面開(kāi)展評(píng)價(jià),推動(dòng)研究所提升創(chuàng)新能力和管理水平。

創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法。堅(jiān)持破“四唯”與立新標(biāo)并舉,針對(duì)不同類(lèi)型研究所的科研活動(dòng)特點(diǎn),將科研與管理、共性與分類(lèi)、定量與定性、自評(píng)與他評(píng)有機(jī)結(jié)合,充分發(fā)揮研究所、院機(jī)關(guān)和外部專(zhuān)家等多主體評(píng)價(jià)作用,不斷探索和完善科學(xué)評(píng)價(jià)方法。

發(fā)揮評(píng)價(jià)效用。充分發(fā)揮評(píng)價(jià)的引導(dǎo)激勵(lì)、診斷校準(zhǔn)作用,以評(píng)促改,指導(dǎo)研究所不斷改進(jìn)和加強(qiáng)工作,院機(jī)關(guān)將評(píng)價(jià)結(jié)果作為開(kāi)展相關(guān)管理工作、推動(dòng)研究所創(chuàng)新發(fā)展的重要依據(jù)。

三、評(píng)價(jià)內(nèi)容

圍繞國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的使命定位和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的組織特點(diǎn),遵循創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律,堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向,重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究所重大創(chuàng)新成果、重大科技任務(wù)、人才隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)、組織管理等方面的進(jìn)展與成效。同時(shí),對(duì)產(chǎn)生重大負(fù)面影響的事項(xiàng),實(shí)施“負(fù)面清單”管理。

1. 在重大創(chuàng)新成果方面。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究所代表性成果的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和社會(huì)影響力,并對(duì)研究所主攻方向發(fā)展水平進(jìn)行國(guó)內(nèi)外比較。成果類(lèi)型包括基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程應(yīng)用及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、公益性研究及戰(zhàn)略咨詢等各類(lèi)重大創(chuàng)新成果。

2. 在重大科技任務(wù)方面。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究所承擔(dān)國(guó)家和行業(yè)重大科技任務(wù)情況,以及科研經(jīng)費(fèi)和基礎(chǔ)研究投入情況等??蒲薪?jīng)費(fèi)既要看總量,也要看人均水平,反映研究所整體競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),考察研究所基礎(chǔ)研究投入情況,尤其是自籌投入經(jīng)費(fèi)情況,推動(dòng)落實(shí)“基礎(chǔ)研究十條”。

3. 在人才隊(duì)伍建設(shè)方面。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究所高層次人才的發(fā)展?fàn)顩r,海內(nèi)外高精尖缺人才引進(jìn)情況,以及特別研究助理、研究生等后備人才隊(duì)伍培養(yǎng)情況等。既要看人才總量,也要看人才結(jié)構(gòu)和聚集度;既要看人才存量,也要看人才增量和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4. 在創(chuàng)新生態(tài)方面。重點(diǎn)考察研究所職工對(duì)研究所管理工作、管理制度及執(zhí)行、學(xué)術(shù)委員會(huì)和職工代表大會(huì)作用發(fā)揮、作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研氛圍、科研條件保障和服務(wù)運(yùn)行、職業(yè)發(fā)展等方面的滿意度。

5. 在組織管理方面。重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究所科技創(chuàng)新規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展情況,年度工作任務(wù)聚焦主責(zé)主業(yè)情況,貫徹落實(shí)院黨組年度重大任務(wù)部署情況,黨建和領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況,加強(qiáng)績(jī)效管理情況等。

6. 建立“負(fù)面清單”制度。對(duì)重大違法違紀(jì)、安全事故、失泄密、學(xué)術(shù)不端以及造成重大負(fù)面影響的事項(xiàng),實(shí)施“負(fù)面清單”管理,對(duì)相關(guān)研究所給予警示。

四、評(píng)價(jià)方法與結(jié)果應(yīng)用

根據(jù)評(píng)價(jià)重點(diǎn)內(nèi)容,結(jié)合院黨組相關(guān)工作要求,年度評(píng)價(jià)采取定量與定性相結(jié)合的方法,注重發(fā)揮多維度、多主體的評(píng)價(jià)作用,用好日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù),簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序、提升評(píng)價(jià)效率,減輕研究所負(fù)擔(dān)。

1. 重大創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)。研究所圍繞科技創(chuàng)新規(guī)劃確定的主攻方向,提交年度代表性成果簡(jiǎn)介。根據(jù)成果的類(lèi)型和所屬領(lǐng)域,邀請(qǐng)?jiān)簩W(xué)術(shù)委員會(huì)委員等高水平同行和用戶專(zhuān)家進(jìn)行分領(lǐng)域評(píng)價(jià),對(duì)研究所的成果和主攻方向發(fā)展水平給出定性評(píng)價(jià)結(jié)果。

2. 關(guān)鍵數(shù)據(jù)定量評(píng)價(jià)。通過(guò)ARP抽取、院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)提供、研究所填報(bào)等方式,重點(diǎn)采集研究所重大科技任務(wù)、人才隊(duì)伍建設(shè)等關(guān)鍵數(shù)據(jù),按相應(yīng)權(quán)重計(jì)算形成定量評(píng)價(jià)結(jié)果。

3. 職工問(wèn)卷調(diào)查。通過(guò)向研究所全體在職職工發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的方式,對(duì)研究所創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)情況進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。綜合分析職工調(diào)查問(wèn)卷,形成研究所創(chuàng)新生態(tài)的定性評(píng)價(jià)結(jié)果。

4. 組織管理和“負(fù)面清單”評(píng)價(jià)。研究所按要求提交年度工作報(bào)告,院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)研究所年度工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià);院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和分院按照職能分工,結(jié)合日常掌握的管理情況,對(duì)研究所年度工作以及“負(fù)面清單”事項(xiàng)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5. 年度評(píng)價(jià)結(jié)果。依據(jù)重大創(chuàng)新成果、關(guān)鍵定量數(shù)據(jù)、職工問(wèn)卷調(diào)查、組織管理等評(píng)價(jià)結(jié)果,結(jié)合當(dāng)年度國(guó)家和院開(kāi)展的相關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果,以及巡視、審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)班子考核等結(jié)果,綜合形成研究所年度評(píng)價(jià)結(jié)果。發(fā)生“負(fù)面清單”重大事項(xiàng)的研究所,對(duì)其年度評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行減分或降檔。

6. 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。將年度評(píng)價(jià)結(jié)果向研究所逐一定向反饋,引導(dǎo)研究所根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果反映的薄弱環(huán)節(jié)或突出問(wèn)題,采取針對(duì)性措施改進(jìn)和加強(qiáng)相應(yīng)工作。研究所年度評(píng)價(jià)結(jié)果提交院黨組參考,并作為院機(jī)關(guān)對(duì)研究所相關(guān)資源支持、績(jī)效工資管理和領(lǐng)導(dǎo)班子考核等方面工作的重要依據(jù)。

五、組織實(shí)施

開(kāi)展使命導(dǎo)向的研究所評(píng)價(jià)是一項(xiàng)綜合性、探索性很強(qiáng)的工作,院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門(mén)要高度重視、精心組織、通力合作,認(rèn)真做好評(píng)價(jià)的組織實(shí)施。

1. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。院黨組對(duì)研究所評(píng)價(jià)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),建立健全評(píng)價(jià)工作機(jī)制,研究審議評(píng)價(jià)結(jié)果,統(tǒng)籌評(píng)價(jià)組織和結(jié)果使用,及時(shí)研究解決研究所評(píng)價(jià)中的重大問(wèn)題。

2. 強(qiáng)化部門(mén)協(xié)同。發(fā)展規(guī)劃局牽頭做好評(píng)價(jià)的組織實(shí)施工作,加強(qiáng)評(píng)價(jià)過(guò)程的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)、各分院要結(jié)合各自管理職能,分工做好研究所評(píng)價(jià)相關(guān)工作。院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心做好評(píng)價(jià)實(shí)施的技術(shù)保障工作,院評(píng)估中心做好評(píng)價(jià)實(shí)施的業(yè)務(wù)支撐工作,項(xiàng)目管理中心做好專(zhuān)用數(shù)據(jù)的支撐工作。

3. 研究所要積極配合。認(rèn)真落實(shí)評(píng)價(jià)要求,及時(shí)提交相關(guān)指標(biāo)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù),確保真實(shí)準(zhǔn)確,按要求高質(zhì)量完成年度報(bào)告工作。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和反饋意見(jiàn),認(rèn)真做好整改落實(shí)工作。

4. 持續(xù)提升評(píng)價(jià)質(zhì)量。發(fā)展規(guī)劃局要及時(shí)總結(jié)研究所評(píng)價(jià)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和不足,充分借鑒國(guó)內(nèi)外科技評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)和研討,持續(xù)完善研究所年度評(píng)價(jià)指標(biāo)、方法和流程,不斷提升評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性、針對(duì)性、有效性。

附件:研究所年度評(píng)價(jià)重點(diǎn)及內(nèi)容

附件

研究所年度評(píng)價(jià)重點(diǎn)及內(nèi)容

序號(hào) 評(píng)價(jià)重點(diǎn) 評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)價(jià)方法
1 重大創(chuàng)新成果(30%) 包括基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程應(yīng)用及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、公益性研究及戰(zhàn)略咨詢等各類(lèi)重大創(chuàng)新成果,以及主攻方向的發(fā)展水平。 研究所提交年度代表性成果,院學(xué)委會(huì)委員等高水平同行和用戶專(zhuān)家分領(lǐng)域定性評(píng)價(jià)。
2 重大科技任務(wù) ?? (20%) 重大科技任務(wù)總經(jīng)費(fèi),科研經(jīng)費(fèi)總量及人均科研經(jīng)費(fèi),基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量及自籌投入經(jīng)費(fèi)情況。 根據(jù)院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供數(shù)據(jù),開(kāi)展定量評(píng)價(jià)。
3 人才隊(duì)伍建設(shè)(20%) 高層次人才數(shù)量及聚集度,海內(nèi)外高精尖缺人才引進(jìn)數(shù)量和層次,后備人才數(shù)量和質(zhì)量。 根據(jù)院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供數(shù)據(jù)和材料,開(kāi)展定量評(píng)價(jià)。
4 創(chuàng)新生態(tài) ?? (15%) 研究所管理工作、管理制度及執(zhí)行、學(xué)術(shù)委員會(huì)和職工代表大會(huì)作用發(fā)揮、作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研氛圍、科研條件保障和服務(wù)運(yùn)行、職業(yè)發(fā)展等方面的職工滿意度。 向研究所全體在職職工發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷,開(kāi)展定性評(píng)價(jià)。
5 組織管理(15%) 科技創(chuàng)新規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展情況,年度工作任務(wù)聚焦主責(zé)主業(yè)情況,貫徹落實(shí)院黨組年度重大任務(wù)部署情況,黨建和領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況,加強(qiáng)績(jī)效管理情況。 根據(jù)研究所提交年度報(bào)告,結(jié)合日常掌握管理信息,院領(lǐng)導(dǎo)、院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)、分院開(kāi)展定性評(píng)價(jià)。
6 “負(fù)面清單”管理 重大違法違紀(jì)、安全事故、失泄密、學(xué)術(shù)不端以及造成重大負(fù)面影響的事項(xiàng)。 院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)根據(jù)職能開(kāi)展定性評(píng)價(jià)。

注釋?zhuān)?/strong>

1.重大創(chuàng)新成果。主要包括基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程應(yīng)用及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、公益性研究及戰(zhàn)略咨詢等各類(lèi)重大創(chuàng)新成果。研究所圍繞科技創(chuàng)新規(guī)劃確定的主攻方向,提交年度代表性成果簡(jiǎn)介,主要包括成果的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和社會(huì)影響力,以及主攻方向發(fā)展水平國(guó)內(nèi)外比較等方面的關(guān)鍵事實(shí)和證據(jù)。

2. 重大科技任務(wù)。主要包括國(guó)家有關(guān)部門(mén)和單位部署的縱向科技任務(wù)(含國(guó)防科技創(chuàng)新任務(wù));地方政府部署或行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)委托的重大科技任務(wù)(單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)1000萬(wàn)元以上)等。數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供的數(shù)據(jù)。

3. 科研經(jīng)費(fèi)總量。主要包括基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)、院部署項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、對(duì)外爭(zhēng)取或委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等,數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供的數(shù)據(jù)。

4. 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量和自籌投入經(jīng)費(fèi)?;A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量包括研究所對(duì)外爭(zhēng)取和自籌投入基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)。自籌投入經(jīng)費(fèi)指研究所使用自有資金部署基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)。數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供的數(shù)據(jù)。

5. 高層次人才。主要包括:重大科技任務(wù)的咨詢專(zhuān)家和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人;兩院院士及外國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士;國(guó)家獎(jiǎng)和重要國(guó)際獎(jiǎng)獲得者;國(guó)防科技專(zhuān)家;國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)擔(dān)任重要職務(wù)人員;國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)和國(guó)際重要學(xué)術(shù)組織擔(dān)任重要職務(wù)人員;SCI收錄刊物主編等。數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)和研究所提供的數(shù)據(jù)。

6. 海內(nèi)外高精尖缺人才。主要指當(dāng)年通過(guò)國(guó)家和我院人才計(jì)劃引進(jìn)的海內(nèi)外優(yōu)秀人才,包括:國(guó)家引才領(lǐng)軍項(xiàng)目和青年項(xiàng)目,院百人計(jì)劃A類(lèi),終期評(píng)估優(yōu)秀的院百人計(jì)劃B類(lèi),以及國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室外聘主任等。數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)提供的數(shù)據(jù)。

7. 后備人才。主要包括:特別研究助理,以及當(dāng)年中科院院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金特別獎(jiǎng)、中科院優(yōu)秀博士論文的獲得者等。數(shù)據(jù)來(lái)源于院機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)提供的數(shù)據(jù)。

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