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為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》精神，加快構(gòu)建我院科技倫理體系，健全科技倫理治理體制機(jī)制，結(jié)合我院科技倫理工作實(shí)際，院黨組制定了《中共中國(guó)科學(xué)院黨組關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的實(shí)施意見（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

中共中國(guó)科學(xué)院黨組

2022年10月12日

（此件主動(dòng)公開）

中共中國(guó)科學(xué)院黨組關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的實(shí)施意見（試行）

科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。我院科技倫理治理工作堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，加強(qiáng)黨對(duì)科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，加快構(gòu)建我院科技倫理體系，健全科技倫理治理體制機(jī)制，建立完善符合我院實(shí)際、與國(guó)際接軌的科技倫理制度，發(fā)揮院士群體表率作用，塑造科技向善的文化理念和保障機(jī)制，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，努力實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)，促進(jìn)我院科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進(jìn)人類福祉、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供有力科技支撐。

為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》精神，結(jié)合我院實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、健全我院科技倫理治理體系，完善科技倫理管理的工作機(jī)制（責(zé)任單位：監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

我院科技倫理治理工作在院黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，由院科技倫理委員會(huì)統(tǒng)籌全院科技倫理治理體系建設(shè)，完善治理體制，負(fù)責(zé)全院科技倫理治理工作的咨詢、審查、規(guī)制和組織協(xié)調(diào)工作。

院屬單位（主要指科研院所、院屬高校、院屬企業(yè)等從事科技活動(dòng)的單位）要高度重視科技倫理工作，履行科技倫理管理主體責(zé)任，建立常態(tài)化工作機(jī)制，明確分管領(lǐng)導(dǎo)、工作機(jī)構(gòu)和專兼職工作人員，加強(qiáng)科技倫理日常管理，主動(dòng)研判、及時(shí)化解本單位科技活動(dòng)中存在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。制定完善本單位相關(guān)制度規(guī)定，及時(shí)主動(dòng)調(diào)查處理科技倫理違規(guī)行為，確保做到倫理工作有人管，倫理風(fēng)險(xiǎn)有人評(píng)，倫理審查有機(jī)制，倫理研究有作為，違規(guī)行為有懲處。

從事生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)與環(huán)境、人工智能等科技活動(dòng)以及研究?jī)?nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的單位，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)（可根據(jù)實(shí)際使用不同名稱），提供必要資源以保障委員會(huì)獨(dú)立規(guī)范開展工作，建立健全科技活動(dòng)全流程倫理監(jiān)管、審查質(zhì)量控制和監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制等。院屬單位要適時(shí)開展本領(lǐng)域內(nèi)科技倫理問題的相關(guān)研究，預(yù)測(cè)相關(guān)科技活動(dòng)可能帶來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則沖突，為本領(lǐng)域長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供保障。

科技人員要主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，自覺踐行科技倫理原則，堅(jiān)守科技倫理底線，發(fā)現(xiàn)違背科技倫理要求的行為要主動(dòng)報(bào)告、堅(jiān)決抵制。科技項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照科技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目（課題）研究實(shí)施全過程的倫理管理，在發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定、嚴(yán)謹(jǐn)審慎。

二、建立涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的科技項(xiàng)目倫理審查機(jī)制（責(zé)任單位：前沿科學(xué)與教育局、重大科技任務(wù)局、科技促進(jìn)發(fā)展局、發(fā)展規(guī)劃局、監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

科技倫理敏感領(lǐng)域包括但不限于以下科技活動(dòng)：涉及人的基本權(quán)益（如知情同意、隱私權(quán)等）的科技活動(dòng)；涉及人的尊嚴(yán)，可能影響身心健康、決策自主性和價(jià)值取向的科技活動(dòng)；針對(duì)特定群體，可能有違公平公正原則的科技活動(dòng)。使用人類基因、人類胚胎、人類生物樣本及個(gè)人信息數(shù)據(jù)的科技活動(dòng)；使用實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)；涉及病原微生物的科技活動(dòng)；涉及合成生命以及可能影響人體健康的微生物遺傳學(xué)改造的科技活動(dòng)。對(duì)自然環(huán)境、生物多樣性保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展帶來風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的科技活動(dòng)；對(duì)公共安全、文化傳統(tǒng)、社會(huì)秩序帶來規(guī)則與價(jià)值沖突的科技活動(dòng)。

科技項(xiàng)目倫理審查應(yīng)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和部門規(guī)章。倫理審查應(yīng)在科技項(xiàng)目實(shí)施前開展，立項(xiàng)部門應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)階段明確要求申報(bào)人提供倫理審查證明材料。合作研究項(xiàng)目應(yīng)符合合作各方科技倫理管理要求。涉及國(guó)家秘密的，按國(guó)家及院有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。

倫理審查一般采取會(huì)議審查的方式投票決定。申報(bào)人對(duì)院屬單位倫理審查結(jié)果存有異議，可向本單位科技倫理（審查）委員會(huì)申訴。若對(duì)申訴結(jié)果不服，可向院科技倫理委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。

從事的科技活動(dòng)屬于國(guó)家發(fā)布的科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單范圍的，院屬單位應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行科技倫理審查，加強(qiáng)倫理監(jiān)管和動(dòng)態(tài)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和倫理事件應(yīng)急處置，及時(shí)將科技活動(dòng)信息和倫理審查結(jié)果向院科技倫理委員會(huì)登記。院科技倫理委員會(huì)應(yīng)組織專家對(duì)院屬單位科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)的倫理審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。

按照“誰立項(xiàng)、誰管理，誰承擔(dān)、誰負(fù)責(zé)”的原則，立項(xiàng)部門或單位要加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管，監(jiān)管應(yīng)全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評(píng)估、成果發(fā)布等環(huán)節(jié)?？萍柬?xiàng)目承擔(dān)單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目執(zhí)行過程的倫理監(jiān)管。

三、加強(qiáng)院屬單位科技倫理工作的監(jiān)管（責(zé)任單位：監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

院屬單位科技倫理（審查）委員會(huì)實(shí)行登記制度。院屬單位設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)后，應(yīng)及時(shí)向院科技倫理委員會(huì)登記，報(bào)送登記材料。登記材料包括登記申請(qǐng)、委員會(huì)組成和委員工作簡(jiǎn)歷、委員會(huì)章程、工作制度或規(guī)程等相關(guān)材料。

院科技倫理委員會(huì)負(fù)責(zé)院屬單位科技倫理（審查）委員會(huì)的登記管理。對(duì)符合登記條件的，院科技倫理委員會(huì)應(yīng)予以登記并在官方網(wǎng)站公布。對(duì)材料不齊全或不符合登記條件的，應(yīng)向有關(guān)單位說明理由，申請(qǐng)單位補(bǔ)充更正后，應(yīng)當(dāng)重新提交登記材料。未登記科技倫理（審查）委員會(huì)的院屬單位不得承擔(dān)或?qū)嵤┥婕翱萍紓惱砻舾蓄I(lǐng)域的科技項(xiàng)目。

已成立科技倫理（審查）委員會(huì)的單位應(yīng)按院科技倫理委員會(huì)要求完成登記，新設(shè)立委員會(huì)或變更信息的單位應(yīng)在設(shè)立或變更之日起1個(gè)月內(nèi)完成登記。登記有效期為3年，有效期滿后重新進(jìn)行登記。各單位應(yīng)于每年1月31日前向院科技倫理委員會(huì)辦公室提交科技倫理年度工作報(bào)告。

院機(jī)關(guān)有關(guān)部門應(yīng)按照職能分工加強(qiáng)對(duì)院屬單位科技倫理工作的指導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)單位改正，嚴(yán)重問題應(yīng)向院科技倫理委員會(huì)報(bào)告。院黨組巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)將科技倫理監(jiān)管納入院黨組巡視監(jiān)督重點(diǎn)，將巡視過程中發(fā)現(xiàn)的問題線索轉(zhuǎn)交院科技倫理委員會(huì)辦理。

院科技倫理委員會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)院屬單位科技倫理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。對(duì)在日常監(jiān)督檢查和年度工作報(bào)告中發(fā)現(xiàn)院屬單位存在的問題，應(yīng)及時(shí)提出指導(dǎo)意見，責(zé)令其限期整改。對(duì)整改不力或拒不整改的單位，院科技倫理委員會(huì)應(yīng)予以相應(yīng)處理或移送相關(guān)部門辦理。院科技倫理委員會(huì)每年應(yīng)向院黨組報(bào)告全院科技倫理工作情況。

四、加強(qiáng)科技倫理問題研究，前瞻預(yù)判科技倫理風(fēng)險(xiǎn)（責(zé)任單位：學(xué)部工作局、前沿科學(xué)與教育局、重大科技任務(wù)局、科技促進(jìn)發(fā)展局、發(fā)展規(guī)劃局、監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

在設(shè)立院級(jí)重大科技項(xiàng)目時(shí)，如涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的典型問題，應(yīng)設(shè)立相關(guān)科技倫理問題的研究任務(wù)。常態(tài)化組織專家對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展可能引發(fā)的倫理問題進(jìn)行前瞻研究，主動(dòng)研判新興科學(xué)技術(shù)帶來的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)等問題，提出倫理觀點(diǎn)、倫理規(guī)范建議和倫理立法需求。

鼓勵(lì)院屬單位和科技人員主動(dòng)開展科技倫理問題研究，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警、提出對(duì)策建議。發(fā)揮院士群體在科技倫理治理中的引領(lǐng)作用，每年組織科技倫理研討會(huì)，匯聚院士、科技專家、倫理學(xué)者意見建議，以多種形式提出政策咨詢建議；關(guān)注重大科技倫理事件，及時(shí)發(fā)出科技界的聲音。

五、嚴(yán)肅查處違反科技倫理規(guī)范的行為（責(zé)任單位：監(jiān)督與審計(jì)局、學(xué)部工作局，院屬各單位）

違反科技倫理規(guī)范的行為屬于科研失信行為，應(yīng)納入科研誠(chéng)信案件范疇，按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

違反科技倫理規(guī)范的行為包括：以弄虛作假方式申請(qǐng)倫理審查，偽造篡改倫理審查結(jié)果，未經(jīng)科技倫理（審查）委員會(huì)審查批準(zhǔn)擅自開展涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的科技活動(dòng)，未按倫理審查意見實(shí)施科技活動(dòng)，未經(jīng)倫理審查擅自變更研究方案，項(xiàng)目申報(bào)、論文投稿等過程中瞞報(bào)倫理審查信息等。

院屬單位應(yīng)依托本單位科研道德委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等科研誠(chéng)信案件調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)本單位科技倫理違規(guī)行為及時(shí)開展調(diào)查處理。法人單位或單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員涉嫌科技倫理違規(guī)行為的，由院科研道德委員會(huì)辦公室調(diào)查處理。

學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)接收涉及中國(guó)科學(xué)院院士違反科技倫理規(guī)范的投訴或舉報(bào)，根據(jù)人事隸屬關(guān)系商請(qǐng)相關(guān)部門或單位進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，按照相關(guān)規(guī)定對(duì)查實(shí)的科技倫理違規(guī)行為進(jìn)行處理。

六、加強(qiáng)科技倫理治理的國(guó)際合作和交流（責(zé)任單位：學(xué)部工作局、國(guó)際合作局、監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

積極開展科技倫理治理的國(guó)際合作與交流，參與國(guó)際科技倫理規(guī)范的制定，主動(dòng)參加國(guó)際科技倫理議題研討、傳遞科技倫理的中國(guó)聲音，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。組織召開科技倫理國(guó)際研討會(huì)，依托院士群體和我院科技倫理研究成果，就某一領(lǐng)域特定倫理議題，凝聚國(guó)內(nèi)外專家思想，遵循我國(guó)科技倫理治理理念，推動(dòng)形成具有廣泛代表性的、符合人類共同倫理價(jià)值的倫理共識(shí)。

七、加強(qiáng)科技倫理教育培訓(xùn)，做好科技倫理傳播工作（責(zé)任單位：前沿科學(xué)與教育局、科學(xué)傳播局、監(jiān)督與審計(jì)局，院屬各單位）

院屬單位應(yīng)將科技倫理培訓(xùn)納入學(xué)生入學(xué)、科技人員入職、科研任務(wù)啟動(dòng)、學(xué)術(shù)交流研討等重要環(huán)節(jié)，引導(dǎo)科技人員和學(xué)生自覺遵守科技倫理要求，提高倫理意識(shí)。院機(jī)關(guān)有關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)院屬單位科技倫理（審查）委員會(huì)成員開展培訓(xùn)，增強(qiáng)其履職能力，提升科技倫理審查質(zhì)量和效率。院屬高校應(yīng)開設(shè)科技倫理教育通識(shí)或?qū)I(yè)課程，加強(qiáng)科技倫理教育教學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)。

鼓勵(lì)科技人員就科技創(chuàng)新中的倫理問題與公眾交流。對(duì)存在公眾認(rèn)知差異、可能帶來科技倫理挑戰(zhàn)的科技活動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)開展面向社會(huì)公眾的科技倫理宣傳，加強(qiáng)科學(xué)普及，引導(dǎo)公眾科學(xué)理性對(duì)待科技倫理問題。我院科技期刊的主辦單位、出版單位應(yīng)建立科技期刊科技倫理工作管理制度，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的科技倫理審核把關(guān)。